國家標(biāo)準(zhǔn)《招標(biāo)代理服務(wù)規(guī)范》（GBT 38357-2019）總體解讀

高會晉

    2019年12月31日，由中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭起草的《招標(biāo)代理服務(wù)規(guī)范》GB/T38357-2019（以下簡稱《規(guī)范》），經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)發(fā)布實施?！兑?guī)范》是中國招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)的首部國家標(biāo)準(zhǔn)，既填補了此領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)空白，又為招標(biāo)代理服務(wù)行業(yè)的優(yōu)化升級和高質(zhì)量發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，在中國招標(biāo)投標(biāo)的發(fā)展歷史，尤其是在招標(biāo)代理機構(gòu)的發(fā)展歷程上具有里程碑式的重要意義。為便于招標(biāo)代理機構(gòu)和招標(biāo)從業(yè)人員更好地理解《規(guī)范》條款的具體含義，本文著重從四個方面對《規(guī)范》進行總體解讀。

    一、《規(guī)范》的定位

    2018年國家出臺了新的《標(biāo)準(zhǔn)法》，對我國的標(biāo)準(zhǔn)體系重新進行了劃分。從類別上來看，標(biāo)準(zhǔn)包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；國家標(biāo)準(zhǔn)又有兩類，一類是強制性標(biāo)準(zhǔn)，一類是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。此外，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)均為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不再設(shè)置強制性標(biāo)準(zhǔn)。

    《規(guī)范》屬于國家標(biāo)準(zhǔn)中的推薦性標(biāo)準(zhǔn)，雖然不具有強制性，但它是對招標(biāo)代理行業(yè)數(shù)十年從業(yè)經(jīng)驗的歸納與總結(jié)，對招標(biāo)代理行業(yè)和招標(biāo)投標(biāo)發(fā)展具有引領(lǐng)作用。《規(guī)范》的出臺，不僅有利于改變各從業(yè)企業(yè)服務(wù)水平參差不齊的局面，提升招標(biāo)代理行業(yè)的整體服務(wù)質(zhì)量、管理水平和社會信譽度，而且有利于招標(biāo)代理機構(gòu)從簡單的、事務(wù)性跑程序公司，轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅丶夹g(shù)儲備，提供優(yōu)質(zhì)、高效、精細(xì)化、多維度服務(wù)的知識密集型企業(yè)。尤其是隨著招標(biāo)代理資質(zhì)和服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)的取消放開、全過程工程咨詢服務(wù)的試點推進、“互聯(lián)網(wǎng)+”招標(biāo)采購的全面推行、BIM、區(qū)塊鏈等技術(shù)革新的深入應(yīng)用，招標(biāo)代理行業(yè)迎來了優(yōu)化升級和高質(zhì)量發(fā)展的新階段，行業(yè)也亟須《規(guī)范》的出臺，全面統(tǒng)一招標(biāo)代理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

    作為國家標(biāo)準(zhǔn)，《規(guī)范》的內(nèi)容是大部分招標(biāo)代理機構(gòu)都能夠做到的，具有普遍適用性?！兑?guī)范》提出的是行業(yè)的普遍性和基本性要求，招標(biāo)代理機構(gòu)可在《規(guī)范》基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)特點制定和執(zhí)行適用于本企業(yè)招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的更為詳細(xì)、嚴(yán)格的管理規(guī)范和工作規(guī)程。此外，招標(biāo)人和招標(biāo)代理機構(gòu)也可在《規(guī)范》基礎(chǔ)上，根據(jù)招標(biāo)項目的特點和管理需要自行約定招標(biāo)代理服務(wù)內(nèi)容、具體流程和服務(wù)要求。

    二、《規(guī)范》的編制原則

    在《規(guī)范》的編制過程中，始終遵循以下三個基本原則。

    第一是規(guī)范性原則。《規(guī)范》編制嚴(yán)格遵守《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等有關(guān)法律法規(guī)要求，符合規(guī)范招標(biāo)代理機構(gòu)及其從業(yè)人員開展工程、貨物、服務(wù)等各類項目招標(biāo)代理服務(wù)行為要求；《規(guī)范》的編寫和表述方法按照《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1 部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》GB/T 1.1-2009 的要求執(zhí)行；標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容符合我國現(xiàn)行的法律、法規(guī)要求，并在法律法規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上結(jié)合操作實踐進行了細(xì)化，明確了招標(biāo)代理機構(gòu)在招標(biāo)代理服務(wù)各個階段中該做什么、怎么做、做得好；《規(guī)范》的內(nèi)容是對招標(biāo)代理行業(yè)數(shù)十年實踐經(jīng)驗的總結(jié)歸納，參考了業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的流程和服務(wù)要求。

    第二是適用性原則。《規(guī)范》編制著眼于實際應(yīng)用，在起草過程中，多次召開研討會，充分聽取企業(yè)和專家意見。鑒于目前我國招標(biāo)代理機構(gòu)發(fā)展不均衡，提供的招標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量參差不齊，《規(guī)范》的制定充分考慮了招標(biāo)代理行業(yè)大部分企業(yè)的實際情況，并結(jié)合為招標(biāo)人和招標(biāo)項目提供專業(yè)化、精細(xì)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的實際需求，確定相關(guān)技術(shù)要求。

    第三是前瞻性原則。考慮到引導(dǎo)招標(biāo)代理服務(wù)行業(yè)優(yōu)化升級和高質(zhì)量發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)編制應(yīng)具有一定的前瞻性，《規(guī)范》積極適應(yīng)國家電子招標(biāo)投標(biāo)發(fā)展方向和趨勢，明確了電子招標(biāo)投標(biāo)環(huán)境下提供招標(biāo)代理服務(wù)的具體要求；全面貫徹國務(wù)院培育全過程工程咨詢企業(yè)精神，除常規(guī)服務(wù)內(nèi)容外，增加了招標(biāo)代理機構(gòu)可提供的與全過程咨詢相關(guān)的增值服務(wù)內(nèi)容；總結(jié)創(chuàng)新各企業(yè)集團在集中招標(biāo)實踐過程中的經(jīng)驗，補充了集中招標(biāo)的定義和集中招標(biāo)模式下招標(biāo)代理工作要求（目前國家發(fā)展改革委已經(jīng)把集中招標(biāo)補充到最近修訂的《招標(biāo)投標(biāo)法》征求意見稿中）。

    三、《規(guī)范》的框架和主要內(nèi)容

    《規(guī)范》由前言、引言和正文組成。前言明確了《規(guī)范》編制所依據(jù)的起草規(guī)則、提出信息和歸口信息、起草單位和主要起草人等相關(guān)內(nèi)容。引言闡述了《規(guī)范》編制的目的和意義。正文共分為7 章，分別為范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、基本要求、服務(wù)階段與內(nèi)容、服務(wù)提供、服務(wù)評價與改進，既適用于招標(biāo)代理機構(gòu)開展工程、貨物、服務(wù)等各類項目招標(biāo)代理服務(wù)，也可用于外部組織對招標(biāo)代理服務(wù)的評價或認(rèn)證。除第1 章和第2 章外，《規(guī)范》各章由若干條款構(gòu)成，如第4章包括4.1條、4.2條和4.3條，4.3條又可逐級細(xì)分為4.3.1條、4.3.1.1條等。在《規(guī)范》某些條款中，還有以a)、b)、c)等子目表示的列項。本標(biāo)準(zhǔn)沒有編寫附錄，所有相關(guān)要求都集中編寫在正文中。

    （一）術(shù)語與定義

    根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》及《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》，本章提出招標(biāo)代理服務(wù)過程中涉及的主要名詞定義。除定義常規(guī)術(shù)語外，補充了法律法規(guī)中未提及，但企業(yè)集團常年操作并約定俗稱的術(shù)語“集中招標(biāo)”。

    （二）基本要求

    本章對招標(biāo)代理機構(gòu)從事招標(biāo)代理服務(wù)提出了基礎(chǔ)性要求，主要包括對招標(biāo)代理機構(gòu)、招標(biāo)專業(yè)技術(shù)人員、招標(biāo)代理服務(wù)承接等三類具體要求。其中，對招標(biāo)代理機構(gòu)的具體要求，體現(xiàn)在機構(gòu)設(shè)置和制度建設(shè)、從業(yè)原則和溝通機制、信息化要求等方面；對招標(biāo)專業(yè)技術(shù)人員的具體要求，體現(xiàn)在能力要求、行為要求等方面；對招標(biāo)代理機構(gòu)承接招標(biāo)代理服務(wù)的具體要求，體現(xiàn)在簽訂招標(biāo)代理委托合同、組建招標(biāo)代理項目組、收集分析基礎(chǔ)信息等方面。

    （三）服務(wù)階段與內(nèi)容

    本章對招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)提供的招標(biāo)代理服務(wù)內(nèi)容進行規(guī)范。招標(biāo)代理服務(wù)包括常規(guī)服務(wù)和增值服務(wù)。通過表格總結(jié)了在招標(biāo)準(zhǔn)備、資格預(yù)審、招標(biāo)投標(biāo)、開標(biāo)評標(biāo)與定標(biāo)、合同簽訂及后續(xù)服務(wù)等五個不同服務(wù)階段，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)提供的二十七項招標(biāo)代理常規(guī)服務(wù)內(nèi)容。根據(jù)招標(biāo)人委托，招標(biāo)代理機構(gòu)還可提供編制工程量清單或最高投標(biāo)限價，提供合同交底、合同條款應(yīng)用解釋等服務(wù)，負(fù)責(zé)或協(xié)助進行合同履約管理、爭議和糾紛處理等與全過程咨詢相關(guān)的增值服務(wù)；實施集中招標(biāo)的，招標(biāo)代理機構(gòu)提供的增值服務(wù)還可包括協(xié)助招標(biāo)人進行全供應(yīng)鏈管理。

    （四）服務(wù)提供

    本章在招標(biāo)代理服務(wù)基本要求的基礎(chǔ)上，按照招標(biāo)代理服務(wù)的具體流程，對各個服務(wù)階段招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)履行的服務(wù)職責(zé)和成果文件需要達(dá)到的質(zhì)量要求進行了規(guī)定，涵蓋招標(biāo)準(zhǔn)備、資格預(yù)審、招標(biāo)投標(biāo)、開標(biāo)評標(biāo)與定標(biāo)、合同簽訂及后續(xù)服務(wù)等五個階段。例如，在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)編制招標(biāo)方案，本章提出了對招標(biāo)方案內(nèi)容，編制招標(biāo)方案重點關(guān)注因素，實施集中招標(biāo)時招標(biāo)方案內(nèi)容變化等具體要求；在資格預(yù)審階段，針對招標(biāo)代理機構(gòu)編制資格預(yù)審文件、發(fā)布資格預(yù)審公告、發(fā)售資格預(yù)審文件、資格預(yù)審文件澄清與修改、接收資格預(yù)審申請文件、組織資格審查、通知資格預(yù)審結(jié)果等流程做出具體要求。

    （五）服務(wù)評價與改進

    本章對招標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量的評價原則、評價內(nèi)容和評價應(yīng)用進行規(guī)范，包括自我評價、外部評價和服務(wù)改進等三方面具體要求。其中，自我評價主要要求招標(biāo)代理機構(gòu)對招標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量、進度、從業(yè)人員能力與水平等進行定期自我評價，并對評價結(jié)果進行統(tǒng)計分析；外部評價主要要求招標(biāo)代理機構(gòu)建立招標(biāo)人滿意度評價制度，明確招標(biāo)人滿意度評價標(biāo)準(zhǔn)，同時還應(yīng)建立客戶投訴處理制度，認(rèn)真處理招標(biāo)人、投標(biāo)人或評標(biāo)專家提出的投訴意見；服務(wù)改進主要要求招標(biāo)代理機構(gòu)建立、完善服務(wù)質(zhì)量管理體系，結(jié)合自我評價和外部評價的結(jié)果，分析和評價本企業(yè)在招標(biāo)代理服務(wù)工作中存在的不足和缺陷，提出改進服務(wù)管理的措施，持續(xù)提高招標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量。

    四、《規(guī)范》條款的分類和使用原則

    根據(jù)條款的不同表述和功能要求，《規(guī)范》中共包括要求型、推薦型和陳述型三類條款。

    第一類條款是要求型條款。此類條款在標(biāo)準(zhǔn)中表示聲稱符合標(biāo)準(zhǔn)需要滿足的準(zhǔn)則，利用助動詞“應(yīng)”或“不應(yīng)”來表述?！皯?yīng)”代表無論在任何情況下，為滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，均要這樣做；“不應(yīng)”則代表在任何情況下都不應(yīng)該這么做，不應(yīng)該出現(xiàn)這種情況。例如，《規(guī)范》4.1.1 條提出“招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)建立組織機構(gòu)和規(guī)章制度”，這屬于《規(guī)范》對所有招標(biāo)代理機構(gòu)提出的強制性要求。

    第二類條款是推薦型條款。此類條款是在共同使用和重復(fù)使用的程度上有所減弱的條款，既不是“要求”，也不是“陳述”，利用助動詞“宜”或“不宜”來表述。對于推薦型條款，使用者有兩種選擇，可以這么做也可以不這么做，但是為了更好地促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，《規(guī)范》推薦在有條件的情況下這么做。例如，《規(guī)范》4.1.3條提出“招標(biāo)代理機構(gòu)宜利用信息化手段提高服務(wù)質(zhì)量和效率，建立并不斷更新本企業(yè)的招標(biāo)代理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫”。該條款雖然不是強制性要求，但是招標(biāo)代理機構(gòu)想要長久地生存發(fā)展下去，想要在激烈的競爭之中始終立于不敗之地，一定要建立本企業(yè)的數(shù)據(jù)庫，因為未來是一個信息化的時代，誰掌握了數(shù)據(jù)，誰掌握了信息，誰就掌握了市場的主動權(quán)和核心競爭力。

    第三類條款是陳述型條款。此類條款在標(biāo)準(zhǔn)中僅僅用來提供信息，表示在標(biāo)準(zhǔn)的界限內(nèi)所允許（許可）的行動步驟，不作為任何要求和建議，利用助動詞“可”來表述。例如，《規(guī)范》5.3條提出“招標(biāo)代理機構(gòu)還可提供相關(guān)增值服務(wù)”，并不意味著招標(biāo)代理機構(gòu)必須要提供這些增值服務(wù)，是否提供以及提供哪些增值服務(wù)內(nèi)容，具體由招標(biāo)代理機構(gòu)根據(jù)自身的能力和與招標(biāo)人的協(xié)商結(jié)果確定。（作者單位：華杰工程咨詢有限公司）