水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)實(shí)務(wù)操作的控制要點(diǎn)
編者按：招標(biāo)采購(gòu)是水利工程建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，基于水利建設(shè)項(xiàng)目很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)，其招標(biāo)采購(gòu)相較一般建設(shè)項(xiàng)目更具特殊性。文章提煉了水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)的特點(diǎn)，并對(duì)其實(shí)務(wù)操作的控制要點(diǎn)進(jìn)行梳理，運(yùn)用具體案例介紹了水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)的有效措施。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，招標(biāo)投標(biāo)已成為我國(guó)建筑市場(chǎng)最基本的交易形式，而水利建設(shè)項(xiàng)目更是我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域中最早引入并推廣招標(biāo)投標(biāo)和合同管理機(jī)制的行業(yè)。1983年，云南魯布革水電站引水系統(tǒng)工程將國(guó)際項(xiàng)目管理模式引入國(guó)內(nèi)，該項(xiàng)目成為我國(guó)改革開(kāi)放后首個(gè)采用國(guó)際招標(biāo)方式確定施工單位的水利建設(shè)項(xiàng)目，其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)實(shí)行工程招標(biāo)發(fā)揮了助推作用。
依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，由于絕大部分的水利建設(shè)項(xiàng)目均屬于國(guó)家投資或融資的大型公益性基礎(chǔ)設(shè)施工程，因此必須進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。如今，我國(guó)水利建設(shè)項(xiàng)目基本上都是通過(guò)招投標(biāo)這一交易方式進(jìn)行的。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)能有效地減少信息不對(duì)稱(chēng)，從而選擇最合適的承包企業(yè)，盡量降低造價(jià)，提高投資效益，同時(shí)有效防止腐敗行為的發(fā)生，保證工程質(zhì)量。
筆者長(zhǎng)期從事上海市水利建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)代理工作，在此對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)采購(gòu)實(shí)務(wù)作一些總結(jié)。
一、水利建設(shè)項(xiàng)目概述
水利建設(shè)項(xiàng)目是指對(duì)自然界的地表水和地下水進(jìn)行控制和調(diào)配，協(xié)調(diào)水資源環(huán)境與人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展關(guān)系，通過(guò)蓄洪補(bǔ)枯、農(nóng)田灌溉、圍海造地、水力發(fā)電等方式提升水資源承載能力的工程建設(shè)項(xiàng)目。
我國(guó)是傳統(tǒng)的水利大國(guó)。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施特別是水利方面的投入逐年加大，水利工程建設(shè)己逐步上升到資源水利、環(huán)境水利、民生水利的新高度，成為社會(huì)安定的重要保障。隨著三峽工程、南水北調(diào)等一大批國(guó)家重點(diǎn)工程的建成并投入使用，水利工程建設(shè)更是上升到關(guān)系國(guó)家安全的戰(zhàn)略地位。
二、水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)的特點(diǎn)
1.工程條件復(fù)雜。每一個(gè)水利建設(shè)項(xiàng)目的工程條件都比較復(fù)雜，地質(zhì)、地形、水文、環(huán)保等各方面的影響，使得項(xiàng)目招標(biāo)工作因其專(zhuān)業(yè)性和技術(shù)性變得復(fù)雜，前期工作量很大。
2.評(píng)標(biāo)專(zhuān)家要求高。由于招標(biāo)從設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理到設(shè)備材料采購(gòu)的專(zhuān)業(yè)跨度大，涉及的專(zhuān)業(yè)知識(shí)廣泛，而水利工程項(xiàng)目規(guī)模龐大、技術(shù)復(fù)雜，包括防洪排澇、水力發(fā)電、氣象地理、勘探測(cè)量等方面，評(píng)審階段需要與項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、項(xiàng)目管理、經(jīng)濟(jì)等多方面的專(zhuān)家。
3.對(duì)工期極為關(guān)注。水利工程建設(shè)技術(shù)復(fù)雜，工程進(jìn)度控制難度大，工期是項(xiàng)目整體效益中的管控重點(diǎn)，影響工期的主要因素包括人員和資金投入。此外，施工導(dǎo)流、安全度汛等要求也是影響水利工程進(jìn)度的客觀原因。
4.水利建設(shè)投資大。由于水利項(xiàng)目某些單項(xiàng)工程無(wú)法劃分標(biāo)段，千萬(wàn)上億的中標(biāo)金額較為常見(jiàn)。
5.成本價(jià)認(rèn)定困難。認(rèn)定低于成本價(jià)的難度大，主要因素是工期長(zhǎng)而導(dǎo)致物價(jià)變化存在不確定性，加之工程規(guī)模大、施工條件復(fù)雜，再考慮到整個(gè)工期物價(jià)隨時(shí)間變化，因而其投標(biāo)單價(jià)還有暫定性的特點(diǎn)。
6.招標(biāo)工作要求嚴(yán)格?；谖覈?guó)審計(jì)監(jiān)督的制度安排，水利建設(shè)項(xiàng)目一般均具有國(guó)有投資性質(zhì)，故必須更加嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，確保招標(biāo)工作公正、客觀。
三、水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)務(wù)操作的控制要點(diǎn)
1.招標(biāo)策劃
水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)前應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行招標(biāo)策劃，其主要內(nèi)容是確定標(biāo)包方案、招標(biāo)人提供的條件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。一般情況下，水利建設(shè)項(xiàng)目不做標(biāo)段的劃分，但如果大型項(xiàng)目作為一個(gè)整體進(jìn)行招標(biāo)，就會(huì)出現(xiàn)增加投標(biāo)人資格條件的情況發(fā)生。為避免潛在投標(biāo)人數(shù)量減少而降低投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性，應(yīng)將項(xiàng)目劃分成若干標(biāo)段，再綜合考慮招標(biāo)項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)要求、投資規(guī)模、資質(zhì)條件、工序銜接、施工管理等因素。
2.資格預(yù)審
資格預(yù)審可以保障投標(biāo)人都具有相應(yīng)的履約能力，是發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)的第一道關(guān)口，直接關(guān)系著招標(biāo)效果。結(jié)合水利建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模特點(diǎn)與技術(shù)水平的基本要求，須對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，考察其資格、能力與信譽(yù)度，對(duì)資質(zhì)不合要求或無(wú)法勝任工程建設(shè)任務(wù)的投標(biāo)人采取完全淘汰或幾乎完全淘汰制度，以避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。
招標(biāo)人可以通過(guò)資格預(yù)審條件的限定來(lái)選擇不同的競(jìng)爭(zhēng)程度，采用有限數(shù)量制的方式確定投標(biāo)人的數(shù)量，可有效降低評(píng)標(biāo)成本。
3.招標(biāo)文件
編制一份完整、統(tǒng)一、規(guī)范的招標(biāo)文件（包括準(zhǔn)確的工程量清單）是招投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、后續(xù)合同管理等各項(xiàng)工作的重要依據(jù)。在水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)文件編制過(guò)程中，尤其要重視施工合同文本的編制質(zhì)量。對(duì)于合同履行過(guò)程中不一定能發(fā)揮作用或沒(méi)有專(zhuān)用條款對(duì)應(yīng)的通用條款，尤其是像“有效期延長(zhǎng)、免責(zé)、不可抗力、爭(zhēng)議與仲裁”等不常用條款，為了確保招標(biāo)文件編制完整性、審查全面性和特殊條款應(yīng)有約束力等，不能無(wú)故進(jìn)行刪除。對(duì)于工程可能遇到的特殊問(wèn)題，還需要通過(guò)在專(zhuān)用條款中用補(bǔ)充條款明確其約束力和處理依據(jù)。要根據(jù)水利工程特點(diǎn)、技術(shù)工藝和項(xiàng)目管理要求選擇合適的合同類(lèi)型。合同文本尤其要合理分配招標(biāo)人和投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)。
要注意招標(biāo)文件的規(guī)范性和統(tǒng)一性，在檢查和復(fù)核工程量清單時(shí)，要統(tǒng)一工程量計(jì)量單位和報(bào)價(jià)單位，避免與實(shí)際脫離的情況。招標(biāo)人員要檢查招標(biāo)文件前后章節(jié)內(nèi)容的一致性，避免招標(biāo)人與買(mǎi)方、投標(biāo)人與賣(mài)方、承包人與施工方、供貨方和設(shè)備廠家等名詞在同一份招標(biāo)文件不同章節(jié)中的混用。
4.招標(biāo)控制價(jià)
招標(biāo)人設(shè)置的招標(biāo)控制價(jià)，可依據(jù)確定的施工方法和有關(guān)造價(jià)指標(biāo)來(lái)作為組價(jià)基礎(chǔ)，并根據(jù)資格預(yù)審情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕祪r(jià)。招標(biāo)控制價(jià)的作用：第一，可作為衡量投標(biāo)報(bào)價(jià)合理與否的基準(zhǔn)，在一定程度上避免出現(xiàn)暗箱操作等違法行為；第二，設(shè)置中標(biāo)價(jià)上限后，作為警示，可有效地解決投標(biāo)人圍標(biāo)、肆意哄抬標(biāo)價(jià)的問(wèn)題，利于控制工程造價(jià)，減少招標(biāo)人的損失。
5.評(píng)標(biāo)方法
這里主要介紹《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》中明確規(guī)定的綜合評(píng)分法、綜合評(píng)議法和兩階段評(píng)標(biāo)法。
5.1綜合評(píng)分法
該評(píng)標(biāo)方法適用于技術(shù)要求一般、施工圖紙齊全、容易確定標(biāo)底的工程，以量化各評(píng)審因素項(xiàng)為主要特點(diǎn)。具體做法：首先在招標(biāo)文件或評(píng)標(biāo)辦法中將投標(biāo)人資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)、商務(wù)、服務(wù)條款等評(píng)標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)，形成若干評(píng)審因素項(xiàng)，并根據(jù)達(dá)標(biāo)程度匹配相應(yīng)分值。開(kāi)標(biāo)后評(píng)標(biāo)委員會(huì)專(zhuān)家要按照評(píng)分細(xì)則采用無(wú)記名方式進(jìn)行獨(dú)立打分，在打分過(guò)程中對(duì)投標(biāo)人的每一項(xiàng)評(píng)審因素項(xiàng)進(jìn)行逐一核對(duì)，最終得分最高者為中標(biāo)人。該方法操作性強(qiáng)，但較為粗糙，且對(duì)專(zhuān)家能力要求較高，目前是我國(guó)水利建設(shè)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)過(guò)程中主要采用的評(píng)標(biāo)辦法。
5.2綜合評(píng)議法
該評(píng)標(biāo)方法適用于技術(shù)水平要求高、技術(shù)方案不同對(duì)工程造價(jià)影響大、采用節(jié)省造價(jià)的新型施工技術(shù)、標(biāo)底確定難度高的水利建設(shè)項(xiàng)目，不能采用量化指標(biāo)評(píng)審是其主要特點(diǎn)。具體做法：將報(bào)價(jià)、施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、項(xiàng)目經(jīng)理資歷、企業(yè)信譽(yù)等因素作為評(píng)審內(nèi)容，評(píng)標(biāo)委員會(huì)在對(duì)全部投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)議后確定中標(biāo)人。綜合評(píng)議法雖然可以反映不同評(píng)審意見(jiàn)，但彈性較大，衡量標(biāo)準(zhǔn)不具體，易造成評(píng)標(biāo)意見(jiàn)懸殊，難以令人信服。
5.3兩階段評(píng)標(biāo)法
該評(píng)標(biāo)方法適用于要求高、情況復(fù)雜的水利建設(shè)項(xiàng)目。第一階段通常采用綜合評(píng)分法或綜合評(píng)議法，評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)審細(xì)則對(duì)技術(shù)方案等非價(jià)格因素進(jìn)行評(píng)審，并確定若干名中標(biāo)候選人；第二階段通常采用單項(xiàng)評(píng)議法，從價(jià)格因素進(jìn)行評(píng)議，在已入選的中標(biāo)候選人中確定最終的中標(biāo)人。
6.評(píng)標(biāo)澄清
在此階段，應(yīng)遵循“保證評(píng)標(biāo)時(shí)間是前提、專(zhuān)家職業(yè)素質(zhì)是關(guān)鍵、積極澄清疑問(wèn)是保證”的原則。在評(píng)審過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件存在可能隱含的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以集體確定3家以上風(fēng)險(xiǎn)較大的投標(biāo)人進(jìn)行問(wèn)題澄清。經(jīng)澄清后確定有風(fēng)險(xiǎn)的，則應(yīng)按照規(guī)定的量化方法進(jìn)行費(fèi)用折算，如：可運(yùn)用資金時(shí)間價(jià)值法折算付款條件與工期因素，運(yùn)用價(jià)值工程法折算質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)因素，運(yùn)用參考價(jià)格法計(jì)算工程漏項(xiàng)問(wèn)題，并根據(jù)量化后的結(jié)果進(jìn)行評(píng)標(biāo)。
四、上海市某水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)案例
1.基本情況
本案例為上海市浦東新區(qū)中部岸段的某圈圍工程，堤防工程級(jí)別為一級(jí)，概算總投資約4.5億元。本工程主要內(nèi)容包括：新建圍堤總長(zhǎng)約6097m，其中1#圍區(qū)順堤1856m、南側(cè)堤469m；2#圍區(qū)順堤2998m、南側(cè)堤333m、北側(cè)堤441m；排水口2座（1#、2#圍區(qū)各一座）；龍口1 座，布置在2#圍區(qū)。
2.招標(biāo)采購(gòu)具體措施介紹
2.1進(jìn)行嚴(yán)格資格預(yù)審
本項(xiàng)目要求具備水利水電工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)或港口與航道工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)，根據(jù)掌握的情況，上海地區(qū)有以上資質(zhì)的單位不下60家。為避免施工質(zhì)量差、企業(yè)規(guī)模小、信譽(yù)差的投標(biāo)單位參加投標(biāo)，擾亂正常招投標(biāo)活動(dòng)，出現(xiàn)低價(jià)競(jìng)標(biāo)甚至圍標(biāo)等不良現(xiàn)象，本項(xiàng)目采用有限數(shù)量制方式對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。
為了避免投標(biāo)單位所遞交的類(lèi)似項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)谠u(píng)審時(shí)引起爭(zhēng)議，在招標(biāo)文件的前附表中對(duì)類(lèi)似項(xiàng)目業(yè)績(jī)進(jìn)行了統(tǒng)一定義：
（1）項(xiàng)目類(lèi)型要求：必須同時(shí)具備：①水利水電工程中的圍墾、堤壩工程，或港口與航道工程中的防波堤、圍堤護(hù)岸工程，獨(dú)立的圍內(nèi)吹填工程除外；②中國(guó)境內(nèi)沿海具有潮汐特征的工程總承包項(xiàng)目。
（2）時(shí)間要求：在2010年1月1日至本次招標(biāo)的資格預(yù)審申請(qǐng)文件遞交截止時(shí)間期間，通過(guò)完工驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收。
（3）規(guī)模要求：?jiǎn)雾?xiàng)工程合同金額18000萬(wàn)元以上。
（4）證明資料要求：合同及中標(biāo)通知書(shū)復(fù)印件（須一并提交）、有關(guān)驗(yàn)收結(jié)論文件，如合同工程完工證書(shū)、工程竣工證書(shū)副本、合同工程完工驗(yàn)收鑒定書(shū)等。
（5）以上相關(guān)證明材料均須準(zhǔn)備一套原件備查，若投標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)時(shí)未能提交原件或所提交的原件有遺漏，則其相應(yīng)業(yè)績(jī)?yōu)闊o(wú)效。
通過(guò)嚴(yán)格的資格預(yù)審程序，擇優(yōu)選取了7家投標(biāo)單位進(jìn)入后續(xù)的施工招標(biāo)，這7家投標(biāo)單位均為綜合實(shí)力強(qiáng)、企業(yè)信譽(yù)優(yōu)的單位。
2.2準(zhǔn)確選用文件范本
本項(xiàng)目在招標(biāo)文件編制時(shí)，主要依據(jù)水利部等編制的《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》（GF—2000—0208）、《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009 年版）》和《水電工程施工招標(biāo)和合同文件示范文本》（水電2010 范本）等范本文件，并參考了《水利水電工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》、《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》等。再結(jié)合工程特性、項(xiàng)目立項(xiàng)文件、施工工藝技術(shù)、市場(chǎng)現(xiàn)狀和建設(shè)單位項(xiàng)目管理能力等方面，從項(xiàng)目合同管理、施工質(zhì)量進(jìn)度成本控制等方面考慮，細(xì)化了招標(biāo)文件中專(zhuān)用合同和技術(shù)條款，確保在相對(duì)低價(jià)的基礎(chǔ)上，選取到技術(shù)、實(shí)力、信譽(yù)均較優(yōu)的施工單位。
本項(xiàng)目工程量清單編制的主要依據(jù)是《水利工程工程量單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50501—2007和《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500—2013。
2.3抽取雙倍技術(shù)專(zhuān)家
由于水利建設(shè)項(xiàng)目比較專(zhuān)業(yè)，專(zhuān)家人數(shù)有限，在施工招標(biāo)評(píng)標(biāo)前，基于增加評(píng)標(biāo)技術(shù)專(zhuān)家的獨(dú)立性、保密性的考慮，除招標(biāo)人代表外須申請(qǐng)雙倍的技術(shù)專(zhuān)家人數(shù)（即：在專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取4名水利專(zhuān)業(yè)、4名水運(yùn)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家），8名專(zhuān)家依照名單打印順序，按專(zhuān)業(yè)平均分為前后兩組，每組4名。在技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，由地方政府招標(biāo)辦監(jiān)管人員抽簽決定前組或后組專(zhuān)家參加評(píng)標(biāo)工作。
2.4采用兩階段評(píng)標(biāo)法
招標(biāo)文件明確規(guī)定：技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)同時(shí)遞交；采用兩階段開(kāi)評(píng)標(biāo)方式。
第一階段：先開(kāi)啟技術(shù)標(biāo)，同時(shí)封存商務(wù)標(biāo)。
第二階段：將第一階段評(píng)審為有效技術(shù)標(biāo)的對(duì)應(yīng)商務(wù)標(biāo)全部開(kāi)啟，但評(píng)審專(zhuān)家僅針對(duì)技術(shù)標(biāo)得分前三名的對(duì)應(yīng)商務(wù)標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)經(jīng)評(píng)審后的商務(wù)總報(bào)價(jià)評(píng)審價(jià)由低至高的次序（經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法），確定第一、第二（若有）、第三（若有）中標(biāo)候選人，若遇到評(píng)審價(jià)相同的情況，則由評(píng)標(biāo)委員會(huì)以記名投票方式，以自然數(shù)票來(lái)確定并列者的最終排序。
通過(guò)上述幾項(xiàng)措施的綜合運(yùn)用，最終為招標(biāo)單位成功遴選了一家技術(shù)過(guò)硬、實(shí)力雄厚、價(jià)格合理的施工單位。
五、結(jié)語(yǔ)
當(dāng)前，國(guó)家正大力提倡和鼓勵(lì)發(fā)展電子招標(biāo)投標(biāo)，未來(lái)電子招投標(biāo)將成為水利建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)的新方式。隨著我國(guó)各地的公共資源交易平臺(tái)建設(shè)加速推進(jìn)，擁有完善設(shè)施和規(guī)范流程的各級(jí)公共資源交易中心將是未來(lái)一段時(shí)期水利建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的新平臺(tái)。
20世紀(jì)80年代，“魯布革實(shí)踐”直接沖擊了傳統(tǒng)思維和觀念，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)建設(shè)管理體制改革的先河。今天，作為重要基礎(chǔ)設(shè)施的水利建設(shè)項(xiàng)目，也應(yīng)秉持敢為人先的優(yōu)良傳統(tǒng)，率先采用先進(jìn)招標(biāo)方式，主動(dòng)對(duì)接國(guó)際工程管理實(shí)踐，爭(zhēng)取不斷取得豐富的經(jīng)驗(yàn)和成果，匯入我國(guó)全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的歷史洪流。
