標準解讀（一）《電子采購交易規(guī)范 非招標方式》的編制背景、主要內(nèi)容及特點
本文對近日發(fā)布實施的《電子采購交易規(guī)范 非招標方式》的編制背景、主要內(nèi)容及條款特點進行了介紹，認為其順應(yīng)了當前采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢，體現(xiàn)了國家對完善采購交易制度的最新要求，對提升采購交易數(shù)字化、專業(yè)化、集約化、協(xié)同化、綠色化、規(guī)范化水平和推動招標采購行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。
2024年3月15日，由中國招標投標協(xié)會（以下簡稱中招協(xié)）、中國標準化研究院牽頭起草的《電子采購交易規(guī)范 非招標方式》（GB/T 43711-2024）（以下簡稱《規(guī)范》），經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局和國家標準化管理委員會批準發(fā)布實施。
《規(guī)范》是我國首個非招標方式且通過信息技術(shù)實施的采購交易的國家標準，填補了該領(lǐng)域的標準空白。本文重點圍繞《規(guī)范》的編制背景、主要內(nèi)容及條款特點進行介紹和解讀，以便相關(guān)企事業(yè)單位和招標采購從業(yè)人員能夠更好地理解和應(yīng)用《規(guī)范》。
一、編制背景
近年來，我國招標投標制度改革持續(xù)深化，招標投標領(lǐng)域已建立起較為完備的法律規(guī)范體系，但是尚未形成一套關(guān)于企業(yè)非招標采購這一特定領(lǐng)域的針對性規(guī)定，導致企業(yè)非招標采購實踐中經(jīng)常存在交易方式不統(tǒng)一、交易行為不規(guī)范等問題。隨著“數(shù)字中國”戰(zhàn)略的實施，各類企事業(yè)單位明顯加快了數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展步伐，其中電子化采購成為推進采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容。為了建立和完善統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范透明和誠實守信的高標準采購交易體系，順應(yīng)當前采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢和落實國家關(guān)于完善采購交易制度的要求，迫切需要推進電子信息技術(shù)與采購交易制度深度融合，建立健全非招標方式電子采購交易制度體系。
因此，研制出臺《規(guī)范》，不只是制度完善所需，更是企業(yè)實操所盼，既有必要性，也有緊迫性，對于提升采購交易數(shù)字化、專業(yè)化、集約化、協(xié)同化、綠色化、規(guī)范化水平以及推動招標采購行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要作用和現(xiàn)實意義。
二、起草過程
（一）申請立項
2021年8月，國家標準化管理委員會發(fā)布《關(guān)于下達2021年第二批推薦性國家標準計劃及相關(guān)標準外文版計劃的通知》，《規(guī)范》正式立項。
（二）草案編制與研討
2021年9月，中招協(xié)在全國服務(wù)標準化技術(shù)委員會指導下，啟動標準編制工作，成立編委會，并部署編制任務(wù)。2023年3月，編委會完成了標準大綱、初稿起草及兩輪修定，并形成標準征求意見稿。
（三）公開征集與修訂
2023年6月至8月，中招協(xié)、中國標準化研究院就標準征求意見稿向全社會公開征求意見，重點征求對象為政府部門、中央企業(yè)、中招協(xié)（92家常務(wù)理事單位和277家理事單位）、招標采購和標準化專家，并先后組織召開了2次行業(yè)論證會，廣泛聽取業(yè)界意見建議。最終，共收到512條修改完善意見。編委會對征集的意見進性了集中研討，采納及部分采納意見382條，形成送審稿。
（四）審定與發(fā)布
2023年8月22日，全國服務(wù)標準化技術(shù)委員會召開審查會議，一致同意通過對該國家標準的審查，并作為推薦性國家標準，上報國家標準化管理委員會審批發(fā)布。
2024年3月15日，《規(guī)范》正式印發(fā)。
三、主要內(nèi)容及確定依據(jù)
（一）整體架構(gòu)
編委會按照《民法典》以及平等、自愿、公平、誠實信用、綠色等市場交易的基本原則，參照電子招標采購交易共性規(guī)則以及電子交易網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與技術(shù)數(shù)據(jù)規(guī)范，針對非招標方式采購交易的特點，借鑒國際國內(nèi)電子采購交易的通用規(guī)則和慣例，研制《規(guī)范》。
《規(guī)范》由前言、引言、正文、附錄組成。前言明確了《規(guī)范》編制所依據(jù)的起草規(guī)則、提出和歸口單位、起草單位和主要起草人等內(nèi)容；引言闡述了《規(guī)范》編制的目的和意義；正文共有9章，分別為范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、交易主體要求、電子采購交易網(wǎng)絡(luò)、采購組織形式與交易方式、采購交易程序、采購監(jiān)督管理和評價與改進，適用于國有企業(yè)使用非招標方式實施的電子采購交易活動，其他采購主體也可參照執(zhí)行；附錄共有4個，分別針對電子采購交易的交易網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、交易數(shù)據(jù)基本規(guī)則、采購交易方式流程以及框架協(xié)議采購實施進行了補充規(guī)定。
（二）架構(gòu)設(shè)計的主要思想
1.對電子采購交易活動作出規(guī)范
首先，《規(guī)范》規(guī)范的是采購交易活動。不同于現(xiàn)行相關(guān)采購制度規(guī)范側(cè)重單方面規(guī)范采購人行為，《規(guī)范》強調(diào)以“交易”為核心，以規(guī)范市場各方交易行為為出發(fā)點，以公正中立和技術(shù)中性兼容的視角，對市場交易主體及其實施交易過程提出相關(guān)要求，以規(guī)范各方全過程交易行為，維護市場公平競爭交易秩序。
其次，《規(guī)范》規(guī)范的是電子采購交易活動。在采購數(shù)智化背景下，大型集團企業(yè)普遍建立了自身的電子采購交易平臺，在數(shù)字化采購、智能采購等方面涌現(xiàn)出大量理論創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果，亟需總結(jié)提煉經(jīng)驗做法，凝聚各方智慧與共識，將其上升為國家采購法規(guī)制度或標準規(guī)范，進一步指導和促進跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨企業(yè)經(jīng)驗交流共享與模式融合，支撐采購與供應(yīng)鏈高質(zhì)量發(fā)展?；诖耍兑?guī)范》聚焦電子采購交易進行相關(guān)內(nèi)容的規(guī)劃設(shè)計和編制，將電子化的思想和理念貫穿文件始終。
2.對四種非招標采購交易方式作出界定
《規(guī)范》在遵守和借鑒《公共采購示范法》《招標投標法》《政府采購法》及其實施條例等法規(guī)基礎(chǔ)上，總結(jié)各類政企事業(yè)單位多年非招標采購實踐，將非招標采購交易方式劃分為詢比采購、談判采購、競價采購和直接采購四種。
詢比采購作為招標方式的“簡化版”，很好地兼顧了招標方式的規(guī)范性和非招標方式的高效性，適用于標準化程度較高、能夠清晰準確完整提出采購需求且可以通過一次性響應(yīng)和匿名報價競爭擇優(yōu)確定匹配成交供應(yīng)商的采購項目。
談判采購適用于不能準確地提出采購項目需求及其技術(shù)要求或者有多種實施方案可供選擇的采購項目，采購人需要與供應(yīng)商進行溝通協(xié)商，擇優(yōu)確定匹配需求的響應(yīng)實施方案及成交供應(yīng)商，尤其是合作談判采購響應(yīng)了當前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，主要適用于尚未形成商業(yè)化市場且供應(yīng)商不會主動研發(fā)的采購項目。
競價采購是采購人邀請合格供應(yīng)商參與多輪次公開競爭報價，并根據(jù)價格要素擇優(yōu)匹配成交供應(yīng)商的采購方式，適用于技術(shù)參數(shù)明確、完整，規(guī)格標準統(tǒng)一，市場競爭充分且以價格競爭為主的采購項目。
直接采購是采購人與單一或特定供應(yīng)商進行協(xié)商并簽訂合同的非競爭性采購方式，適用于因資源或客觀條件限制等因素需要直接從單一或特定供應(yīng)商處采購的項目。
上述四種采購方式是非招標采購交易的基礎(chǔ)方式，實務(wù)中企業(yè)可根據(jù)自身采購交易需要和管理制度安排靈活組配或適應(yīng)性調(diào)整，創(chuàng)新出滿足不同采購需求的采購程序。
3.對電子采購交易網(wǎng)絡(luò)的基本要求予以明確
《規(guī)范》參考電子招標采購交易共性規(guī)則、電子交易網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)及技術(shù)數(shù)據(jù)規(guī)范，確定了非招標方式電子采購交易網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成及需遵循的技術(shù)和數(shù)據(jù)規(guī)則。
在電子采購交易網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成方面，強調(diào)將專業(yè)交易工具從電子采購交易平臺中獨立出來，將電子采購交易平臺、專業(yè)交易工具和采購交易監(jiān)管平臺三系統(tǒng)分離，形成“交易、服務(wù)、監(jiān)管”既相互分離又互聯(lián)互通的網(wǎng)絡(luò)交互體系，在滿足采購交易多元化需求的同時，優(yōu)化采購交易流程，提升交易服務(wù)、監(jiān)管的質(zhì)量和效率，促進交易陽光高效。
在交易網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和交易數(shù)據(jù)方面，規(guī)定了電子采購交易網(wǎng)絡(luò)涉及的各平臺、系統(tǒng)、專業(yè)工具在功能定位、功能設(shè)計、開發(fā)建設(shè)、運營管理等方面需要遵循的技術(shù)和數(shù)據(jù)規(guī)則，為實現(xiàn)電子采購交易網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)共享奠定了基礎(chǔ)。
四、六大亮點
（一）提出了對各類交易主體的規(guī)范要求
《規(guī)范》以“市場交易行為”為核心，向供需兩端交易主體延伸，對各方交易主體及其實施交易過程提出相關(guān)要求，在規(guī)范采購人行為的基礎(chǔ)上，將規(guī)范主體范圍擴大至供應(yīng)商、評審專家與評審專家?guī)臁㈦娮硬少徑灰拙W(wǎng)絡(luò)運營機構(gòu)等相關(guān)主體，進一步凸顯標準的核心及其基礎(chǔ)性、公正性。其中，對實務(wù)中普遍存在的評審專家“內(nèi)部人”現(xiàn)象，《規(guī)范》特別明確了對選聘外部評審專家的要求，力求通過發(fā)揮外部評審專家的客觀中立作用，獨立判斷和參與評審決策，對其他采購人內(nèi)部評審專家形成監(jiān)督制衡，使評審結(jié)果更客觀、更公正。
（二）強調(diào)了采購交易信息公開的要求
信息公開披露是國有企業(yè)公司治理的重要組成部分，建立信息披露制度是當前國有企業(yè)改革的一項重要任務(wù)。國有企業(yè)采購交易信息一直是社會公眾關(guān)注的焦點，《規(guī)范》從公告公示必要信息、交易數(shù)據(jù)分類公開等方面對采購交易信息公開作出強制要求，對促進采購信息主動、及時、全面、準確發(fā)布，保障各主體的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)具有重要意義。
（三）明確了采購交易的競爭性要求
為彌補非招標采購方式競爭程度偏弱的不足，保障并促進競爭，《規(guī)范》對框架協(xié)議、詢比、談判、競價等采購交易方式提出了基本競爭原則。
在框架協(xié)議采購方式中，規(guī)定了供應(yīng)商淘汰比例要求：采用一次價格競爭時，淘汰參與價格競爭的供應(yīng)商數(shù)量宜不少于50%；采用兩次價格競爭時，每次淘汰參與價格競爭的供應(yīng)商數(shù)量宜不少于30%。
在詢比、談判、競價等采購方式中，約束了參與競爭的供應(yīng)商最少數(shù)量，如詢比采購要求“邀請3家以上供應(yīng)商參與一次性競爭報價”。
通過上述規(guī)定，保證采購交易競爭充分性，并有效防范采購風險。
（四）突出了接受采購監(jiān)督管理的要求
為增大監(jiān)督力度、增強監(jiān)督實效，《規(guī)范》從內(nèi)部監(jiān)管、行政監(jiān)督和社會監(jiān)督三方面對采購人提出了接受監(jiān)管的要求。通過設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)、分層落實監(jiān)管責任、搭建監(jiān)管平臺或監(jiān)管窗口、記錄留存采購交易全流程信息等，搭建全方位、多層次、立體化監(jiān)督體系，強化外部監(jiān)管與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督職責，形成監(jiān)督合力，以規(guī)范監(jiān)督、促進規(guī)范交易，對提升采購管理水平、促進反腐倡廉具有重要意義。
（五）引導了數(shù)字智能技術(shù)應(yīng)用
《規(guī)范》建議在電子采購交易全流程中引進智能技術(shù)，引導使用數(shù)字智能化評審方式，減輕評審專家的工作強度，減少由于評審專家主觀因素產(chǎn)生的誤差；將智能化專業(yè)交易工具應(yīng)用于電子采購交易全流程，提升采購交易效率、準確性和客觀性；將數(shù)字技術(shù)運用于采購交易監(jiān)管領(lǐng)域，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)監(jiān)控采購相關(guān)問題易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域、地域、時間節(jié)點，提高智能化監(jiān)管水平。
（六）規(guī)范了框架協(xié)議采購的實施要求
當前，框架協(xié)議采購已普遍應(yīng)用于企事業(yè)單位及政府部門的工程、貨物和服務(wù)采購活動中，但是由于缺少統(tǒng)一的框架協(xié)議采購標準和國有企業(yè)適用的法規(guī)制度，框架協(xié)議采購也成為各種審計巡視中的矛盾焦點。針對這一情況，《規(guī)范》特別對框架協(xié)議采購的適用條件、競爭要求和實施流程等作出規(guī)定，填補了框架協(xié)議采購標準規(guī)范方面的空白，既給采購人提出了實施要求，也給監(jiān)管部門提供了監(jiān)查依據(jù)，解決了國有企業(yè)采購人應(yīng)用框架協(xié)議采購的后顧之憂，有利于進一步發(fā)揮框架協(xié)議采購的功效和作用。
五、總結(jié)與展望
《規(guī)范》是我國首個非招標方式且通過信息技術(shù)實施的采購交易的國家標準，廣泛吸納了國有企業(yè)特別是各類中央企業(yè)采購中的實踐經(jīng)驗和典型做法，最大程度滿足了交易主體復雜多樣的采購交易實踐需求，有效規(guī)范了交易各方的行為并維護了交易各方的權(quán)益。
下一步，《規(guī)范》編制方將積極組織開展標準的宣傳、解讀和培訓工作，加強市場交易各方主體對《規(guī)范》的理解和認知，促進標準的推廣和實施。同時，將進一步加強與政策法規(guī)的有效銜接，積極跟進《招標投標法》修訂，深化與配套標準規(guī)范的分層對接，規(guī)劃制定電子采購交易領(lǐng)域的一系列專業(yè)性國標、行標和團標，逐步形成覆蓋招標與非招標兩大類，業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)三個方面，法規(guī)、國標、行標、團標四個層面的“234”立體電子采購交易制度體系，支持建立和完善統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范透明和誠實守信的采購交易市場體系。
本文首發(fā)于《招標采購管理》2024年第3期。
《電子采購交易規(guī)范 非招標方式》的編制背景、主要內(nèi)容及特點
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